风险分级管控工作要求范文篇1
控工作，制定本实施方案。
一、指导思想、工作目标和工作内容
（一）指导思想。以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，针对腐败易发多发的领域、部位
和环节，按照“防范在前、预警在先”的要求，排查岗位廉政风险，建立健全覆盖权力运行全过程的预防监控机制，最大限度地降低权力运行的廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平。
（二）工作目标。党员干部特别是各级领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强，岗位职责、制度机制缺失造成的廉政风险得到全面排查，以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉政风险防控管理
机制逐步建立完善，保证权力行使安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全。
（三）工作内容。通过“查、防、控”三个环节，建立起融教育、制度、监督于一体的防控廉政风险的新机制。在广泛宣传发动、切实增强党员干部腐败风险防范意识的基础上，通过“查”，有效地识
别工作中各个环节、各个岗位存在或潜在的廉政风险，建立不想违的思想防线；通过“防”，从规范权力运行，提高制度执行力入手，寻找积极预防廉政风险的途径，形成规范化、操作性强的防控模式
，建立不能违的制度防线；通过“控”，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行各个环节，控制、化解发现的廉政风险，使党员干部的保护、监督措施落到实处，建立不敢违的警示防线。在此基础
上，按照“自己找、大家提、群众评、上级点、集体议、组织审”的程序和要求，确定廉政风险点等级。
二、开展范围
局机关及局属单位，按编委“三定方案”批复的公职人员。
三、主要任务和时间安排
工作从2012年6月中旬开始到2013年3月份结束。主要任务和时间安排如下：
（一）动员部署（6月中旬至6月底）
成立机构，健全组织。制定方案，明确任务。召开动员会，培训工作人员。组织机关及二级机构工作人员学习文件，掌握工作开展的内容、步骤、流程。
（二）重点推进工作（2012年6月至12月）
1．清权确权，绘制流程（6月至8月上旬）。对照法律法规和机构“三定方案”确定的职责，对原行使的各类权力进行清理、梳理，摸清权力底数及行使权力的依据、程序，对所有确定的权力（外权）事
项编制“职权目录”，并按照“程序法定，流程简便”的要求，绘制“权力运行流程图”。同时对单位内部管理职权（内权）也要进行梳理、规范，编制“内权目录”，绘制“内权运行流程图”，进一
步明确行使的岗位、权限、程序和时限等。
2．严格审核，分层把关（7月份）。
把梳理形成的职权目录、流程图经集体研究确定。外权目录、流程图实行分级审核把关，上报市编委、市政务公开办、市法制办审批。内权目录和流程由党组审核确定。并把权力目录和流程公示，接受
干部职工和社会监督。
3．查找廉政风险点，评定风险等级（8月上旬至10月中旬）。
围绕规范权力运行，通过自已找、群众帮、领导提、专家评和组织审等形式，自上而下、自下而上和内外结合的方式，分岗位、部门和单位三个层面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在
的廉政风险点，查找中要区别领导岗位、中层岗位和其他重要岗位三个层次。建立廉政风险目录。评估风险等级。在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率
、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。以一定的形式进行公示，接受单位内部和社会的监督。对廉政风险实行分级管理、分级负责，高等级风险由单位主要领导
管理和负责；中等级风险由单位分管领导管理和负责；低等级风险由单位内设部门领导直接管理和负责。要重点突出对高等级风险的防控。
4．制定防控措施，作出公开承诺（9月中旬至12月底）。
对已确定的风险点，按照针对性、实用性和可操作性的要求制定“一对一”的防控措施，即：有一个风险点，就必须有一个相对应的防控措施。制定防控措施后，层层开展岗位廉政风险防控公开承诺。
建立岗位权力行使防控一览表，编制廉政风险防控手册。让全体干部职工掌握，逐步转化为有效防控廉政风险长效工作机制。
（三）总结检查（2013年1月上旬至2013年3月底）
1．认真做好工作总结（2013年1月上旬至2月底）。
对廉政风险防控工作开展以来情况进行全面总结，开展“回头看”，肯定成绩，查找不足，提出下一步工作意见与建议，形成廉政风险防控工作常态化。上报书面总结和成果资料。检查验收二级机构开
展情况。
2．迎接检查（2012年3月上旬至3月底）。
迎接市廉政风险防控工作指导协调小组的检查验收。
四、工作要求
（一）高度重视，精心组织。廉政风险防控工作涉及领导班子成员和全体党员干部，时间紧、任务重、难度大，所以要高度重视加强领导，要与落实上级廉政工作会议精神以及全年反腐倡廉工作结合起
来，科学谋划，统筹安排，摆上重要工作日程精心组织实施，各处室、二级机构要结合自身工作特点，采取多种形式，广泛开展廉政风险防控管理的宣传教育，使广大党员特别是领导干部牢固树立廉政
风险意识，充分认识开展此项工作的重要性和必要性，积极主动参与廉政风险防控工作，以廉政风险防控工作的开展，促进各项业务工作的落实。
（二）领导带头，落实责任。局属各单位要把廉政风险防控管理工作作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，强化组织领导，周密安排部署。领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，
切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任。局主要领导、二级机构主要负责人、各处室负责人是第一责任人，要亲力亲为抓好廉政风险防控管理各个环节的工
作，亲自审核查找出的风险点和制定出的防控措施。纪检监察要充分发挥职能作用，积极协助党组做好协调指导、督促检查工作。
（三）加强学习，深入动员。要针对党员干部思想实际，深入细致地搞好学习教育，把学习教育贯穿于廉政风险防控工作的全过程。要全面开展岗位廉政教育，努力实现自我教育，认真查找本人岗位廉
政风险点，有针对性地制定防控找施，以收到关口前移、防范在前的效果。
（四）注重结合，突出重点。要立足于工作实际，做到廉政风险防控管理工作与贯彻落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设、加强作风效能建设、岗位廉政教育及本部门业务工作紧密结合、统筹
推进。要突出领导班子和领导干部，尤其是主要负责同志、权力集中部门以及拥有行政审批（许可）、行政处罚及人、财、物管理等事项重要岗位，突出本部门本单位涉及民生和人民群众切身利益的重
点、难点、热点以及重大改革等问题。
风险分级管控工作要求范文篇2
关键词：中国银行；风险管理；体系建设
文章编号：1003―4625(2007)08―0040―03中图分类号：F830.2文献标识码：A
一、风险管理着重点
近几年，各家商业银行经过大幅度整合业务流程、改革风险管理体系，大都上收了授信审批权限，基本趋于集约化经营、扁平化管理，在一级分行层面，较好地规范了授信决策、统一了授信政策。但同时暴露出授信业务操作与风险管理之间不对称的矛盾，绝大部分授信业务仍分散在各地市二级分行，而风险管理的审批、决策等重要资源却集中在总、分行，授信资产经营与管理中的信息不对称越来越突出。不良资产、新发生不良资产以及重大风险隐患大多发生在基层行，风险管理的短板集中在二级分行。强化二级分行风险管理意识，将总分行的风险管理理念、思路、措施贯彻落实下去，是当前风险管理的重点。
二、二级分行风险管理困惑
(一)“进”与“退”的茫然
随着商业银行经营理念的转变，利润最大化已经成为商业银行追求的重要目标，加快授信业务发展仍是目前经营环境和技术条件下增加利润的主要途径。尤其在二级分行，授信业务对净收入的贡献率仍保持在80％－60％，争揽新客户、拓展新授信始终是基层行实现收入的主要手段和渠道。
在基层行，业务发展往往重于风险管理，发展的压力传递到风险部门，致使风险管理处境尴尬。一方面，基层行风险管理部门作为基层行的内设部门，必须促进当地行的绩效进步，保持授信业务一定的发展速度，在区域经济资源有限的环境中，为应对激烈的同业竞争，对一些被各家银行所看好的项目，不得不降低授信条件，对必要的风险控制措施一再妥协，风险管理的刚性被软化，授信风险隐患逐步积累。另一方面，为控制信贷成本，上级行要求大力调整授信结构，主动退出一些风险已经显现而暂未暴露的不良企业，但这些本应该及早退出的客户却被基层行的短期利益所羁绊，在寻找到足够的新客户替代之前，得过且过，错过了规避风险的最佳时机。上级行对风险管理的要求、本行业务发展的需求，使二级分行的风险管理陷入进退两难的境地。
(二)信息沟通不畅
风险管理条线内，上下级行之间沟通和信息交换不充分，一级分行风险管理部门在政策指导、项目评审、业务培训方面，为二级分行风险管理部门提供了大量的服务和支持，但对基层行的日常管理和业务操作，尚不能够完全掌握其薄弱环节和风险点。二级分行汇报工作多强调授信项目对发展的重要性，对风险隐患往往避重就轻。二级分行部门间协调不足，缺乏沟通的利益基点，谈及授信理直气壮强调营销的艰难，论及风险隐患蜻蜓点水，风险控制标准与业务发展理念统一性不强，“服务”业务发展和“服从”健康发展的关系处理不够妥当。
(三)人力资源流失
中国银行身处两个市场，风险管理理念更新快，技术先进，手段多、措施硬，长期以来锻炼和造就了一批优秀的风险管理人才，往往被一些新兴商业银行所青睐。近年来由于薪酬改革，一级分行的风险队伍相对稳定，二级分行以业务发展为主，视风险管理为二线部门，人力资源配置仅仅能够维持运转，风险管理人员薪酬低，人才流失严重。个别行甚至在两三年内，全部轮换成新人。一些有经验、有能力的风险管理人员先后被股份制银行挖走，随着商业银行金融体制改革的深入和股份制银行日益活跃，对人才需求旺盛，风险管理人员流失现象仍在继续。
(四)管理手段及技术创新不强
大部分二级分行风险管理人员紧张，忙于应付日常工作，无暇顾及风险管理知识的更新，管理手段单一；不熟悉、更不掌握国际先进的风险管理手段，对风险的识别、计量、检测和控制技术落后，满足不了风险管理工作需要。
(五)主动风险管理的能动性有待进一步强化
为适应中行成功上市后风险管理工作面临的内外部环境的变化，迎接挑战、提升实力，总行在2007年年初提出了从被动反应转变为主动管理的理念，要求风险管理未雨绸缪，走在问题的前面。但在基层行往往迫于业务发展压力，有时只顾局部利益，淡化上下一盘棋的大局，主动风险管理意识有待加强，被动管理和事后管理多，风险控制与管理处于碎片化状态。
三、采取有效措施。实现主动风险管理的势能传递
加强对二级行风险管理的力度，实现风险管理势能的有效传递，要通过管理创新、制度创新、技术创新，变革求进，提升二级行风险管理能力；要着重于业务实际，激发二级行风险管理动力，增强其服从全局的向心力，帮助其处理好局部与全局、短期与长期、速度与质量的关系，在风险与收益的动态平衡中，实现授信业务持续健康发展。
(一)强力推进2×2工作机制，实现风险偏好与风险理念的整体统一
强化二级分行风险管理，提高其风险管理主动性，核心点在于政通、理通、心通、情通，达到理顺思想、化解隔阂、达成共识，发挥统一思路、协调步骤的能动性，保证良好的风险管控效果。推进风险管理和业务发展两个条线、省行和二级行两个层次间沟通协调的2×2工作机制，通过条线内上政下行和二级分行相关部门间左右配合，达到2×2＞4的工作效果。
目前，风险管理的审批资源主要在总、分行，而授信业务多在二级分行，管理与业务脱节，迫切需要上政下行，下情上达，紧密配合，继而以有序管理和信息畅通，实现风险偏好与风险理念的有机统一。疏通与二级分行风险管理部门间的政令渠道，确保风险信息传递及时、有效，风险控制方向、手段、力度统一，是风险管控的关键。
横向配合，是二级分行业务部门与风险部门间协调配合，实现营销理念、思路及措施与风险管理政策及规章制度间的相互匹配，其关键点和落脚点是如何正确对待业务发展与风险控制的矛盾问题，其目的是要发掘风险控制与业务发展的平衡点，形成统一的发展思路和授信标准，做到既能控风险，又能促发展，实现业务健康发展。
二级分行风险管理部门要大力宣传和营销风险管理政策，积极支持业务发展，在业务发展中把握风险管理政策，争取业务部门的支持，促成业务发展遵循风险政策，保障授信资产进退有序、灵活运转。二级分行风险管理部门要主动征求和收集业务部门对授信政策的意见，及时反馈上级行风险管理部门，不断修订授信政策，保持授信政策的适用性和前瞻性，从而科学掌控风险空间，实现风险可控下的良性发展。
(二)实施管理创新，确保对二级分行风险管理的有效性
管理创新要基于新的管理思路、管理原则和管理方法，持
续改善管理流程、业务运作流程和组织形式，对传统理念、模式、体制、技术进行革新性扬弃，塑造有生命活力、能适应市场和环境变化的管理机制，提高工作效率。
实施条线管理，是确保二级分行风险管理有效性的前提。为承传上级行对基层行风险管理，主要侧重几个方面：一是建立导向明确的考核和奖惩体系，加强对二级分行风险队伍管理。严格二级分行主管行长和风险管理部主任的能力和资格管理，通过任前培训、资格考试以及持续的岗位培训和测试，切实提升二级行风险部门管理者的素质和责任意识；突出对二级行业务开展和资产质量控制的效果及过程的考核，结合其对政策敏锐性、应对风险措施的前瞻性、退出潜在风险客户的主动性以及与上级行业务配合情况，对风险部门管理人员实施量化考核，建立一种“既看业绩、又重规范管理”的考核机制；倒查违规环节和责任人，不论最终损失金额大小，依据违规性质追究责任，实行降级、免职等“官位约束”；发挥“绩能”效应，对准确提示风险、及时主动退出高风险授信的风险人员，建立正向激励机制，促进风险管理人员努力提高专业水平。二是对二级分行风险部门整合业务流程，实施专业化分工。通过整合条线上下业务流程，来优化环节、紧缩链条、减少时滞，加大集中化审批力度，提高工作效率；通过细化分工，分设财务分析岗、法律意见岗、风险分析岗，实施流水作业，分工合作，各司其职，各尽其责，最终形成授信综合意见，提高决策科学性。三是强化业务管理，督促政策落实。借助后评价工作深入一线、业务检查工作下探一级，细查和监督二级分行对制度的落实情况及业务管理状况，并适时将发展问题与绩效有机结合，敦促二级行强化管理意识，加强贷后工作的刚性管理；要逐步完善二级分行风险管理能力评价体系，保障二级分行风险管理职责的有效落实。
建立以贷后管理为核心的授信管理机制，是强化二级分行风险管理的关键。目前各家银行贷款审批权限均集中于总行和一级分行，在授信决策和授信运作中，二级分行影响相对较小，但贷后管理无法脱离二级分行层面。二级行迫于业务发展的压力，“重贷轻管”现象依然突出，风险防控意识淡薄，风险嗅觉向业务前沿和客户内部延伸不够，缺乏有效的制度约束。各行应完善贷后管理体系，明确部门责任，理顺管理职能，加强沟通配合，统一协调和指导业务部门与风险部门的贷后管理工作，努力构建像“三位一体”决策机制一样严密有效的贷后管理体系。
在体系建设上，要加强对来自于客户信用的外部风险管理和部门及岗位是否尽责的内部风险管理。对外部风险的管理主要包括：动态监控企业所处的经营环境和内部管理情况的变化，包括国家政策变化、行业发展变化、市场或产品生命周期变化、企业主要管理人员行为有无异常或不利变动、企业内部管理是否出现混乱或不利消息、企业是否涉及大额不利诉讼、企业是否出现重大投资失算等。同时，对企业与银行交易方面的情况也要动态监控，包括是否发生企业存款持续减少、票据拒付、多头借贷或骗取贷款、银行索要的财务报表等资料不能按时报送或回避与银行的接触等。对内部风险的管理要突出责任，重点体现管理的过程及尽责情况，加强对贷后管理工作各环节的跟踪、评估和监控，做到细分工作、责任到人、及时评价、合理考核、问责到位。通过业务检查、授信监督、后评价、授信总量年审等过程，及时发现授信业务的外部风险，针对该风险因素，检查授信管理部门记录、识别、评估、控制该风险的内部管理过程，评估相关岗位的尽责情况，充分激发全体授信人员的责任感、危机感，切实将风险管控深入到业务和客户环节，真正做到风险征兆早发现、控制措施早动手、风险隐患早化解，达到有效防范和化解授信风险、确保授信资产安全的目的。
建立对二级分行的风险管理能力评价体系，实行定期评价，标杆管理。有效的风险管理评价制度是约束二级分行风险管理行为，提高风险防控水平的保障。商业银行应制订有效的《风险管理能力评价办法》，来保证银行风险管理政策在基层的良好落实，切实把握风险控制防线。
在评价内容上，坚持风险管理结果与风险管理过程并重，强化对授信活动的组织、调控和后评价的职能履行监督，将评价环节扩展到贷前、贷中和贷后的全过程，将评价点延伸到风险依存的客户端口，准确评估业务的主要风险点和总体风险水平，准确评估二级行执行风险管理政策和主动控制风险能力。
在评价标准上，应着重实施量化评价，尽量减少定性指标，并依据不同风险特征采取差异化分析评价。具体而言，评价指标应着重于对各类信用风险、市场风险、法律风险等的考核，还应对业务风险点的把握是否全面、准确、有无遗漏，风险控制措施是否得力、见效等作出细化评价，提高办法的可操作性。
在评价结果上，应得到充分应用。据此对二级行划分等级、定期通报；在授权、客户准入与退出标准等方面差异化管理，对能力评价结果良好，可给予适当政策倾斜，放宽授权范围，适度降低准入标准，加大贷款投放力度，相反，则应压缩授权权限，提高准入标准，甚至暂停部分授信业务等；对排名落后和名次退步的，进行绩效分析，通过帮扶和指导仍无进步的，进行诫勉谈话；考核结果还要与绩效考核紧密挂钩，决定该部门的绩效收入和主要负责人的任职资格。
通过月汇报、季考核、年评定制度，适时动态考量各二级分行风险管理能力，敦促其认真落实上级行授信政策，提高分析、识别、判断授信风险的能力，确保风险控制措施得力、有效。
做到惩戒到位，确保制度威慑力。有效的管理制度需要严密的问责和惩戒机制作保障。要进一步完善问责制度、严格问责执行，准确认定责任范围和责任人，实施及时的责任认定；借鉴授信资产贴现现金流模型，全面分析授信资产回收的金额、进度及成本，定量界定责任；要将责任认定与绩效考核、岗位工资级别和岗位任职资格紧密联系，加强问责力度；参考股权激励制度，探索绩效工资与资产质量和经营成果相结合的长效机制，避免短视现象。
(三)实施制度创新，激发二级分行风险管理的能动性
制度创新是一个政策资源的配置问题。一是创新对症政策，应将政策与管理能力、经济规律、区域优势、行业特点、授信产品、风险环节、综合收益等有机结合，发挥政策资源的配置效率，确保风险管理与业务发展能力的平行发展。二是区别对待，对风险管控能力强的行，要给予政策倾斜，如审批权限有限下放、提供授信审批绿色通道等，通过政策资源天平的有序倾斜，保障部分肌体风险可控下的快速发展；对授信风险凸现，管理能力、责任不足的行，应及时调整政策资源，上收审批权限，限制审批金额，停止部分授信业务等方式加以惩戒性风险控制，以敦促其涵蓄的管理能量有效释放。同时，应结合实际，分析经济规律，把握风险维度，体现市场特点、地区特点、行业特点、客户特点，因地制宜、因时制宜制订差别化政策，客观、科学地进行政策创新，确保“管”、“活”并重，力求实现风险管理偏好的有
效传导。
(四)实施技术创新，搭建或完善风险管控平台
银行的技术创新主要是管理工具创新和产品创新。对风险管理工作，其一是积极引入巴塞尔新资本协议关于风险度量的新方法，对授信业务进行精细化管理，以便准确测算风险成本，提高贷款定价科学性，合理确定风险溢价，走内涵式集约化发展道路；其二是加大科技投入，提升科技对风险管理的支撑力和保障力，利用科技手段创新管理工具和服务手段，推进信息共享，实现对地区、行业、客户等风险状况适时地组合管理；其三是结合市场变化、客户需求和风险状况，及时修正风险管理模式、开发授信产品，满足风险可控下的发展需要。
提高科技支撑，改善管理平台。商业银行应充分利用科技手段，完善信息平台。要针对项目库、风险提示、信用评级、授信审批、贷后管理等业务信息系统多、且系统不能相互兼容的弱点，主动加大科技研发，整合授信业务系统，统一信息传输平台，提高条线内信息传递效率，提升管控速度，伸长管控臂膀，敦促二级行切实履行好风险管理职责。要创新风险监测工具、计量工具，加强风险量化管理，使风险这个无形的东西通过量化计量，成为看得见、摸得着的有形“物质”，明确二级分行风险管控标的。
风险分级管控工作要求范文篇3
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，深入贯彻落实党的十精神，中纪委十八届二次、省纪委十届二次、市纪委三届三次和县纪委十二届三次全会会议精神，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时和“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，扎实推动县联社反腐倡廉建设深入开展。
二、目标要求
要按照突出重点、整体推进、务求实效的总体要求，以腐败易发多发的领域和部位为重点，多层次、全方位铺开，使廉政风险防控管理扩展到每个岗位和每个人员，融入到业务工作全过程，年内建立起完善的廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，把对党员干部的保护、监督措施落到实处。
三、主要内容
根据县联社的工作实际，重点围绕监督和制约权力运行、岗位职责、制度机制、外部环境等方面查找可能引发廉政风险的问题，通过评估风险、加强风险预警、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范流程、完善防控机制。
1、查找权力运行风险。针对每个人所分管或从事的工作情况，重点在行使职权过程中，尤其在重大决策、重大项目、人事任免和大额资金使用等方面进行查找。
2、查找岗位职责风险。重点在履职不到位、不作为，、贻误工作、违反廉洁自律相关规定和利用职务上的便利谋取不正当利益等方面进行查找。
3、查找制度机制风险。重点在管理不到位、制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻力不强、不能形成有效的规范化、制度化、经常化管理等方面进行查找。
4、查找外部环境风险。重点在行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响以及易受不良社会风气影响、造成不良后果等方面进行查找。
四、方法步骤
（一）研究部署阶段（2月25日—3月10日）
召开动员会和推进会，组织学习县纪委、县监察局《关于加强廉政风险防控机制建设的实施方案》，统一思想，明确廉政风险防控机制建设的目的意义、总体要求、方法步骤、工作要求等。明确责任领导、责任部门和责任人员，制定工作方案和台账，分步实施，有序推进。
（二）廉政风险排查阶段(3月11日至5月31日)
根据科室职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点，为制定廉政风险防控措施奠定基础。重点开展以下工作：
1.广泛进行宣传发动。通过多种途径进行宣传教育，让广大党员干部认识到廉政风险的客观存在及其现实危害性，提高加强廉政风险防控的自觉性和主动性。
2.全面梳理职责流程。按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和确定岗位职责，摸清权力底数，搞好系统梳理，为风险排查做好前期准备。
3.认真查找风险点。重点围绕决策权、人事管理权、财物管理评估权、工程发包权等，对每个科室、每个岗位的职责定位和工作流程进行排查，按照岗位自查、群众互查、集体分析、领导审定等方式，认真查找权力运行、岗位职责、制度机制和作风状况（即外部环境）等四类风险。
4.科学评估风险等级。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级由高到低划分为一级、二级、三级。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险。主要涉及部门领导班子成员岗位，与经济发展和人民群众生产生活息息相关的权力责任集中的岗位，具有决策权及直接面向企业、群众服务的科室岗位，从事人事、财务、采购、资产等管理的科室岗位等。二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违纪政纪和相关法规，受到党政纪处分的风险。主要涉及具有一般经济管理、社会管理、公共服务职能的科室岗位。三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。主要包括一、二级级风险以外的其它科室岗位。
(三)制定防控措施阶段(6月1日至8月31日)
针对存在的廉政风险，从单位、内设机构、岗位三个层次，提出防范控制风险的具体措施和办法，建立完善廉政风险防控机制。
1.抓好前期预防。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头上消除可能发生不廉洁问题的隐患。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各风险点实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有规章制度，以健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险的发生。大力推行党务、政务公开，确保权力在阳光下运行，防止腐败问题发生。
2.实施中期监控。进一步整理上级和本单位工作制度规定，梳理各岗位工作流程，完善工作程序，加强对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节的跟踪监控力度；认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主评议、民主生活会等制度，加强对干部“八小时以外”的监管，全方位地抓好监督；要严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。
3.严格后期处置。要完善查处警戒措施，对有明显风险表现的岗位(个人)及时进行纠错和提醒，防止腐败问题发生；畅通群众投诉渠道，加大对群众投诉和廉政风险防控管理问题的查处力度，对存在问题的，按照党风廉政建设责任制、党员领导干部廉洁从政若干准则等有关规定，从严问责，从严追究。
(四)建章立制阶段（9月1日—10月31日）
1、健全风险预警机制。推行“三早三卡”预警和纠错机制，建立健全不廉洁问题“早发现、早提醒、早纠正”的工作机制，探索建立党员干部“廉情预警系统”。结合信息和案例分析，综合廉政风险排查、案件检查等信息，对参公管理人员、企业法人及科室负责人员的作风和廉洁方面的苗头性、倾向性问题，或轻微的违规违纪问题，发放提醒卡、警示卡、纠错卡。深化廉政诫勉谈话、督查、督办、通报等风险防范机制。
2、健全监督检查机制。县联社建立廉政风险防控管理领导小组，根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。被确定为一级风险点的，要上报县纪委执法监察室备案，由纪检组对一级风险的防范、防控措施落实情况进行监督检查。廉政风险防控管理领导小组要每月对一级风险、每季度对二级风险的防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查；三级风险岗位的防范，以岗位负责人自身预防为主，防控管理领导小组要加强指导。对发现制度不落实，防控措施落实不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险防控管理工作的有效运行。充分利用公开栏等形式公开风险点、风险防控措施等，主动开展征求基层、服务对象的意见和建议，全方位、多层面地加强对廉政风险防控工作的监督管理，不断提高监督管理水平。
3、健全责任倒查追究机制。根据“风险定到岗、制度建到岗、责任落实到人”的要求，制定防控措施，落实防控责任。每一个风险点，自下而上、逐一对应，分别确定业务负责人、分管领导、单位主要领导的防控责任。对问题实行倒查，层层追究责任，形成环环相扣、可追溯的责任追究机制。
(五)总结评估提高阶段(11月1日至12月20日)
把廉政风险防控管理作为一项长期工作来抓，不断加强调查研究，及时总结经验，查找廉政风险防控管理工作中出现的新情况新问题，进行认真的总结分析，查找廉政风险防控工作中存在的不足，不断从制度和流程方面进行完善和规范，切实把风险防控融入到履职履责之中。采取个人自查、群众评议、组织督查等形式，确保廉政风险防控管理工作取得实效。
l.个人自查。县联社全体机关干部每半年要进行一次自查，以自查报告的方式，客观公正地分析廉政风险产生的根源，认真仔细地评估风险对自身工作造成的影响，全面真实地对照检查执行廉政风险防控措施情况，及时总结存在的问题和不足，有效提出整改办法，主动接受群众监督。
2.群众评议。每年11月前，集中组织一次对各岗位廉政风险点防控措施落实情况进行群众评议，对评议中群众意见较集中的岗位，要分析问题产生的原因，主动从制度和服务措施落实上查找不足，提出改进意见。
3.组织督查。廉政风险点防控管理领导小组要结合个人自查和群众评议情况，定期对具有人、财、物管理的科室岗位进行重点检查，对发现的问题及时进行反馈，被检查岗位要依据反馈结果及时规范防控措施。
五、工作要求
1、加强组织领导。要把开展岗位廉政风险防控管理工作作为一项重要工作，列入领导班子建设重要议事日程，切实加强对廉政风险防控工作的领导和组织实施，带头核查廉政风险、落实防控措施、抓好廉政风险防控机制建设工作。
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